摘要:
一是规范股份制企业的改造或设立。它是股票市场规范的基础。要根据股份制公司的有关法规或条例,批准设立股份制企业或进行股份制改造;要明确产权、利益、责任及风险关系,实现自负盈亏,自担风险;要保证国有资产的完整与增值,保护股票投资者的合法权益。
二是规范证券的发行和上市交易。这是保证证券市场健康发展的前提。企业发行证券和上市交易必须经主管机构的审批;要进一步健全和完善资产评估制度、财务审计制度、信誉评级制度、信息公开制度、上市资格审查制度以及有关的法律制度;严格区分股票与债券、上市股票与内部股票,明确股票上市交易的资格和程序,以保证证券发行和交易的健康、有序进行。
三是规范证券商的经营行为和投资者的买卖行为。要通过证券法规、交易规则及有关的规章制度,进一步规范证券机构的各种经营行为和各类投资者的买卖证券行为,防止出现欺诈舞弊行为和过度、有害的投机活动;保证公开、公平、公正原则的贯彻,保护证券发行者和投资者的合法权益。
四是规范证券主管机构的管理行为。要建立具有高度权威的证券管理机构,明确相应的权力和责任,并建立严格的管理行为规范。证券主管机构要依据有关法律和规定,遵循市场...
一是规范股份制企业的改造或设立。它是股票市场规范的基础。要根据股份制公司的有关法规或条例,批准设立股份制企业或进行股份制改造;要明确产权、利益、责任及风险关系,实现自负盈亏,自担风险;要保证国有资产的完整与增值,保护股票投资者的合法权益。
二是规范证券的发行和上市交易。这是保证证券市场健康发展的前提。企业发行证券和上市交易必须经主管机构的审批;要进一步健全和完善资产评估制度、财务审计制度、信誉评级制度、信息公开制度、上市资格审查制度以及有关的法律制度;严格区分股票与债券、上市股票与内部股票,明确股票上市交易的资格和程序,以保证证券发行和交易的健康、有序进行。
三是规范证券商的经营行为和投资者的买卖行为。要通过证券法规、交易规则及有关的规章制度,进一步规范证券机构的各种经营行为和各类投资者的买卖证券行为,防止出现欺诈舞弊行为和过度、有害的投机活动;保证公开、公平、公正原则的贯彻,保护证券发行者和投资者的合法权益。
四是规范证券主管机构的管理行为。要建立具有高度权威的证券管理机构,明确相应的权力和责任,并建立严格的管理行为规范。证券主管机构要依据有关法律和规定,遵循市场运行规律,对证券市场进行监督管理。同时,加强对证券主管机构的内部监督与社会监督。禁止互相串通,以权谋私。
(摘自《金融时报》1992年8月7日 作者:王兆星)