时间:2020-01-15 作者:四川省财政厅
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摘要:
推进大众创业、万众创新是党中央、国务院的重大决策部署。为加快实施创新驱动发展战略,促进四川省经济结构调整和产业转型升级,积极转变财政支持产业发展方式,四川财政自2015年以来出资4亿元设立了创新创业股权投资基金(以下简称“双创基金”)。三年来,基金坚持“政府引导、市场运行”模式,以项目直接投资和发起设立子基金相结合的方式,重点支持初创期、种子期及成长期的科技型中小微企业发展,为全省科技人员、大学生、海外高层次人才、草根能人创新创业提供资金和经营管理帮助,取得明显的经济效应和社会效应,成为推动全省创新创业发展的重要力量。
算“经济账”,充分实现财政资金放大和引导效应
一方面募资实现财政资金22倍放大。双创基金依托国资背景在吸纳资金方面的独有优势,主动同金融机构、地方政府和民营资本等对接合作,努力撬动各方资金入伙基金。不到三年时间,募集资金总规模已达88.5亿元,依靠4亿元省财政出资吸引了超过80亿元的其他资本,其中社会资本占70%,吸引省外资金22亿元;合伙人包括四川发展股权、成都高新金控、绵投集团等地方政府平台,中信证券等金融机构,世豪新瑞、丝丽雅等民营企业,五粮液等上市公司以及西华大学;...
推进大众创业、万众创新是党中央、国务院的重大决策部署。为加快实施创新驱动发展战略,促进四川省经济结构调整和产业转型升级,积极转变财政支持产业发展方式,四川财政自2015年以来出资4亿元设立了创新创业股权投资基金(以下简称“双创基金”)。三年来,基金坚持“政府引导、市场运行”模式,以项目直接投资和发起设立子基金相结合的方式,重点支持初创期、种子期及成长期的科技型中小微企业发展,为全省科技人员、大学生、海外高层次人才、草根能人创新创业提供资金和经营管理帮助,取得明显的经济效应和社会效应,成为推动全省创新创业发展的重要力量。
算“经济账”,充分实现财政资金放大和引导效应
一方面募资实现财政资金22倍放大。双创基金依托国资背景在吸纳资金方面的独有优势,主动同金融机构、地方政府和民营资本等对接合作,努力撬动各方资金入伙基金。不到三年时间,募集资金总规模已达88.5亿元,依靠4亿元省财政出资吸引了超过80亿元的其他资本,其中社会资本占70%,吸引省外资金22亿元;合伙人包括四川发展股权、成都高新金控、绵投集团等地方政府平台,中信证券等金融机构,世豪新瑞、丝丽雅等民营企业,五粮液等上市公司以及西华大学;设立了17只区域子基金及行业子基金强化对重点地区和行业的带动引领,实现财政出资超过22倍的放大,形成了资金募集的“虹吸效应”,充分发挥了财政资金“四两拨千斤”的作用。目前,基金正积极与四川大学华西医院生物治疗国家重点实验室、清华能互网研究院、北大光华管理学院等单位衔接,拟设立生物医药独角兽子基金、能源互联网产业基金、汽车产业链子基金等,争取实现财政资金对社会资本的吸引放大效应。
另一方面项目投资创新引导效益显著。基金围绕加快培育战略性新兴产业、高端成长型龙头企业、促进新旧动能加速转换,精心选择创新项目,力争“好钢用在刀刃上”。截至目前,已完成62个项目投资,其中省内投资占比75%,有力促进了四川省战略性新兴产业、高端成长型产业的发展。投资的安特金是国内唯一、全球第二个拥有自主知识产权的疫苗新品种研发生产企业,市场空间巨大,但因为生物医药尤其是疫苗行业,从研发到上市的周期可能长达6—8年,当初不少想赚快钱的投资机构不愿进入。双创基金经过前期充分调研、反复讨论,前前后后对接超过5个月后,最终决定入股,同时还帮助企业成功获得省外基金的投资。之后该公司在研产品“十三价肺炎球菌结合疫苗”获国家食品药品监督管理总局临床批件,标志着产品从研发向产业化迈出了坚实的一步,项目估值也比投入时增长了约1倍,并获得了“2017中国最具投资价值企业TOP50”。投资的美杰赛尔专门从事基因编辑治疗癌症项目研发,其世界首个CRISPR基因编辑T细胞制品已在四川大学华西医院进行I期临床试验。政府投资引导基金入股安特金和美杰赛尔对促进四川省高端生物制药产业发展起到了显著的示范和带动作用。同时,积极参与省内重大项目诺思(绵阳)微系统基地建设前期工作,策划投融资方案,力促项目落地,项目全面投产后,年产FBAR滤波器芯片不低于100亿颗,将进一步完善四川电子信息产业链,加快形成以集成电路为核心的完整产业生态。
算“社会账”,充分体现政府基金的带动示范效应
一是促进了高端人才引进。双创基金在精心选择投资项目的同时,也注重招才引智,以开放视野和创新机制聚天下英才助力四川发展。子基金之一的四川省高层次人才基金是全国首支专门扶持高端人才创新创业的专项基金,重点服务“千人计划”“万人计划”专家等高层次人才创新创业,通过基金作用成功引进和申报国家、省“千人计划”10余人,迈科康、易冲无线、析数智能、理想境界、精工伟达等企业专家或团队成功入围省“千人计划”项目。对海外离岸人才潘思铭博士所在团队“易冲无线科技有限公司”的投资,促进团队将研发总部从深圳迁至成都,极大推动了四川电子行业无线充电领域的资源整合和技术革新;拟投资的奇恩生物、点石瑞达其研发团队核心成员均为硅谷、斯坦福大学归国人才,极大拓宽人才项目融资渠道,为四川自主创新和产业转型升级注入了新的活力。策划开展了省“千人计划”专家走访活动,努力营造人才创新创业良好环境,双创基金服务各类创新创业人才超过200人次,搭建了与专家人才良好交流渠道。
二是助力了脱贫攻坚和草根创业。双创基金不仅瞄准高大上的科技创新项目,也聚焦农业农村创新创业短板,加大对高原藏区、秦巴山区、大小凉山等地创业致富典型的扶持力度,助力打赢精准脱贫攻坚战。基金主动联系阿坝州理县,广元市青川县、旺苍县,凉山州昭觉县三河村、甘洛县约子村等,了解发展现状、摸清当地资源、策划扶贫项目。其中,基金投资的阿坝州大学生蒲恩亚成立阿菓家电子商务公司,帮助阿菓提升品牌知名度,拓宽产品品类,同时运用四川双创基金的资源助力其发展,帮助对接浮云牧场拓宽产品销售渠道,从创立之初的3个品种90万元年销售收入增长到目前10余个品种销售额近500万元。投资的米仓山茶业项目可辐射带动20多个乡镇7万余名茶农增收致富;投资的海伶山珍、杏树林等项目将引导更多大学生回乡创业,带动群众增收致富,累计为117名回乡创业大学生提供支持,发展乡村经纪人230名,带动农户4000多户,其中建卡贫困户600多户。设立的全省首只大学生创新创业基金,采取“投资+导师+超级合伙人”服务模式,着眼于草根能人创新创业,帮助大学生创新创业项目快速成长,为小微创业者提供资金帮助。
三是帮助初创企业管理提档升级。针对部分初创企业缺乏现代企业经营管理能力,基金主动委派专业人员提供智力援助。制定委派人员管理办法,选派专人到投资企业或子基金担任董事、监事、投决会委员等,积极参与企业的战略规划、重要决策、重大投资等事项,及时提出相关意见建议。在项目投资阶段,重点关注企业内部控制、风险防范建设中存在的问题,通过项目投资协议,帮助企业整改优化,进一步规范法人治理结构、财务法务等相关制度流程,使其合法合规。每季度定期赴企业现场了解项目进展和经营管理情况,监督分析各项财务指标,适时提出预警警示意见,并形成投资管理报告,帮助企业快速健康成长。截至目前,基金对6个已投项目委派了管理人员;投后服务团队现场服务企业上100次,促进46%的直投项目实现增值,投资的增值幅度最高的京都龙泰项目达125%。
算“机制账”,资源集成、风险防控、团队建设共举为项目保驾护航
一是实现了“四个联动”。基金探索并建立了投建联动、投引联动、投补联动、投贷联动“四个联动”机制,将项目投资与基金建立、项目资金引进、财政性补贴和银行贷款结合起来,进一步推动基金募集、项目投资、企业增值和人才聚集。诺峰药业、自连电子、迈科康、易冲无线等10余个项目通过基金投资落户四川发展;与兴业银行、浙商银行、启赋资本等金融和投资机构建立投贷联动机制,协助京都龙泰、云知声等企业后续融资超10亿元;政企互动形成合力。与财政厅、科技厅、成都高新区等政府部门建立投建、投补联动机制,先后协调解决企业厂房、土地指标等事项超30次,帮助企业申请各类补贴合计上亿元。
二是创新了风险防控机制。始终把风险防控作为基金运营的生命线,通过前瞻性防范、过程性防控、全方位监督等多种手段,编制起风险防控的制度笼子,有效降低了管控风险、运行风险和道德风险,确保国有资产保值增值。建立了科学、高效、相互制衡的投资决策体系,主要包括项目立项委员会、项目评审委员会、风险控制委员会、项目审查委员会、投资决策委员会。制定了以《双创基金运行管理办法》 《项目投资风险防控工作指引》 《子基金风险防控工作指引》等风控制度为主要内容的风险防控体系,筑起基金运行的安全防线。广泛引入第三方机构开展项目尽调,在项目投资决策中增加专家席位,降低了项目投资风险。建立内部控制评价制度,定期对公司内部控制有效性进行评价,通过内部控制缺陷整改,完善内部控制体系,保证内部控制执行效率。
三是建设了一流高效的管理团队。始终把团队建设作为持续发展的核心竞争力,坚持市场化选聘“引才”,系统化提升“育才”,制度化激励“留才”,目前团队中海外留学归国人才占比超过70%,党员占比超过50%,有专门从事细分行业投资工作的博士3人,有CFA(特许金融分析师)三级证书的4人,有法律执业资格证书的2人,初步建立起西南地区一流的股权投资团队。近期,所投企业迈科康、美杰赛尔、奇恩生物、易冲无线已成功入选“中国最具投资价值企业新芽榜50强。
责任编辑 张敏
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