内蒙古包头：财政内控建设迈上新台阶

内蒙古自治区包头市财政局

近日，内蒙古自治区包头市财政局各科室及局属单位有了“单位内控码”和“业务内控码”。只要扫一扫“单位内控码”，内控组织架构、制度体系、基础环境、科室监管要求和内控执行情况等就能一目了然。与此同时，只要扫一扫“业务内控码”，就能监测预警关键业务内控执行的情况，并利用大数据精准分析定位内控执行差异。

高点谋划  内控建设和提升治理高度契合

2022年初，包头市被确定为全自治区唯一的盟市内控信息化建设联系点后，包头市财政局高度重视，以内控信息化建设为抓手，推动财政内控建设迈上新台阶。局领导亲自部署，明确财政内控信息化建设的路线图、时间表、任务书，定期召开会议调度财政内控信息化系统进展情况，积极推进系统上线运行。迅速成立财政内控信息化建设工作推进小组，并抽调财政内控骨干力量组建专班负责日常工作，提高组织保障能力。制定财政内控信息化建设方案，明确指导思想、基本原则、建设内容，确保财政内控信息化建设高效推进，同时确定东河区、九原区和土默特右旗作为第一批旗县区财政局联系点。

更新完善  内控制度与业务实际紧密结合

结合《财政部关于印发<财政部内部控制基本制度>的通知》提出的“1+9+N+1”四级制度体系最新要求，对原“1+7+30”三级财政内控制度体系进行完善优化，查找当前内控制度体系中存在的问题，继续深挖业务流程中潜在的风险点。重新梳理明确科室管控事项及业务环节，并对重点业务活动进行深度调研，解构内外部政策制度，对标管控事项业务，确保制度成为业务的硬约束，加强内控制度与业务实际的紧密结合，严格规范各项业务流程。

双轮驱动  内控体系和信息化深度融合

包头市财政内控信息系统涵盖内控机制管理、内控执行管理、风险防控管理和内控专项管理等重点模块，并将基本制度、专项风险防控办法、科室操作规程、内控监督管理办法四级内控制度体系与信息化系统有机融合，实现了内控制度化、制度条目化、管理任务化和应用简洁化。目前系统已经上线运行，并完成了与预算管理一体化系统的对接，先行设置23条监控重点，并根据系统使用情况不断完善监控内容，对包头市财政局各科室管控业务实现全方位监管，最终构建起全面完备的内控基础体系、管控有力的财政风险防控体系、运转有效的内控执行体系、责任明确的内控管理体系。