摘要:
政府和社会资本合作(PPP)项目正快速发展,合作项目数量迅猛增加。而PPP项目的规范性问题以及实际运行情况成为了政府和社会资本合作项目成功运行的关键,但部分合作项目无法按照PPP模式继续进行下去,而且面临操作不规范或信息不公开等问题造成整改或清理退库等问题,影响了PPP项目的实施效率和成功率。根据全国36个省(自治区、直辖市、计划单列市)及新疆生产建设兵团开展PPP项目集中清理工作情况,截至2018年4月23日,各地累计清理退库项目1695个、涉及投资额1.8万亿元;上报整改项目2005个、涉及投资额3.1万亿元。
退库原因分析
(一)政策环境。主要是政策的稳定性。政府关于PPP项目的政策文件大致可以分为四类,指导意见类、推广促进类、制度创新类、指南手册类,从总体框架设计到PPP项目的具体实施进行了规范指导。虽然目前发布了很多与PPP项目相关的法律法规文件,但是目前现有的法律体系依然不够完善。PPP项目在不断发展中会遇到各种新的问题,政府关于PPP项目的政策文件并未涉及到PPP项目的全部方面,因此会造成PPP项目相关政策的出台比较随机,稳定性较差。
另外,国家发展改革委、财政部、行业部委、中国人民银行、国开行、银监会以及地方...
政府和社会资本合作(PPP)项目正快速发展,合作项目数量迅猛增加。而PPP项目的规范性问题以及实际运行情况成为了政府和社会资本合作项目成功运行的关键,但部分合作项目无法按照PPP模式继续进行下去,而且面临操作不规范或信息不公开等问题造成整改或清理退库等问题,影响了PPP项目的实施效率和成功率。根据全国36个省(自治区、直辖市、计划单列市)及新疆生产建设兵团开展PPP项目集中清理工作情况,截至2018年4月23日,各地累计清理退库项目1695个、涉及投资额1.8万亿元;上报整改项目2005个、涉及投资额3.1万亿元。
退库原因分析
(一)政策环境。主要是政策的稳定性。政府关于PPP项目的政策文件大致可以分为四类,指导意见类、推广促进类、制度创新类、指南手册类,从总体框架设计到PPP项目的具体实施进行了规范指导。虽然目前发布了很多与PPP项目相关的法律法规文件,但是目前现有的法律体系依然不够完善。PPP项目在不断发展中会遇到各种新的问题,政府关于PPP项目的政策文件并未涉及到PPP项目的全部方面,因此会造成PPP项目相关政策的出台比较随机,稳定性较差。
另外,国家发展改革委、财政部、行业部委、中国人民银行、国开行、银监会以及地方政府都在制定PPP相关的政策,也会造成政策执行者无所适从。政府部门对相关解释的专家和参与主体的培训不足,造成各个参与主体不能有效的理解PPP相关政策文件。PPP项目的参与主体不仅有政府,还有社会各界的私营部门。相对于私营部门,政府对PPP项目的相关法律理解较为全面,但是参与PPP项目的民营企业对于PPP相关的了解可能仅限于通读法律法规条文,即使通过第三方机构或者政府的咨询,也难以真正理解透彻。
(二)市场环境。一是政府治理水平和监管力度。不少地方政府对PPP政策文件了解的并不深入,并且治理水平也参差不齐,不能对当地民营企业进行有效地规范指导。政府信息公开不完善,也容易造成PPP合作项目的筛选不透明,打击社会资本参与合作的积极性,增加财政支出。同样,地方政府如果存在地方保护主义,也容易造成优秀社会资本的流失,降低PPP项目的效率。
二是金融机构的融资方式是否与PPP匹配。金融机构参与PPP项目的融资方式,可以作为社会资本直接参与投资,也可以作为资金提供方间接参与融资。融资方式有贷款、债券、股权基金、资产证券化等常见的融资方式。不同金融机构在PPP项目融资的不同阶段,优劣不同。证券公司融资的经营期环节具有较大的优势,银行和保险的优势则多处于开发期融资环节。经营模式不同的金融机构,对于PPP项目的融资发挥了不一样的作用。但是根据现实情况来看,如果融资方案对于特定PPP项目的匹配不合适,一旦融资失败很可能造成资金链的断裂,导致项目失败或者导致政府的财政支出增加,这也是造成PPP项目不规范的原因之一。
三是PPP咨询机构的专业性。随着PPP的发展,PPP的咨询机构也在兴起,很多咨询公司都尝试了PPP咨询业务。PPP要求提供的是一种运营模式或管理模式,包含了投资、建设和运营等复杂内容,涉及到政府、社会资本方、融资方、承包商、运营商等多方社会参与单位,需要专业能力强、咨询服务水平高的咨询服务机构。目前PPP项目还处于不断完善阶段,大部分从业人员对项目运营缺乏专业经验,很难对参与PPP项目的企业做出专业指导。
四是社会资本合作方的运营情况。首先,社会资本方的经营水平和经营能力也影响着PPP项目的行为,守法合规的企业项目合规的可能性也相对较大,企业的管理水平和经营水平高,与政府合作项目的经营会相对较好,同时也会带动项目的有效治理。其次,社会资本方的经验和技术也是PPP行为规范不可或缺的影响因素,企业拥有符合合作项目的技术水平,会提高项目的效率和质量水平,有利于PPP项目的顺利进行。另外,社会资本的融资能力也是影响PPP项目规范性的因素之一,政府在挑选合作企业的时候也会挑选融资能力相对较强的企业进行合作。
发展建议
(一)对政府部门。PPP项目涉及到大众的公共利益,完善PPP项目的法律法规尤为重要。随着PPP模式的不断推广,PPP在运行过程中会出现各种各样的问题,需要较为完善的法律体系来规范流程行为,提高PPP政策的稳定性,减少项目的退库数量,促进项目顺利实施。同时,政府应不断提高治理水平和治理能力,提高参与PPP项目建设的能力,不断完善公开制度,提高PPP项目竞选的透明度,提高社会资本参与的积极性。此外,应加强对地方政府、专家和民营企业等参与主体的培训力度,监管社会培训的质量,增强各个参与者对政策的理解,减少退库数量。
(二)对社会资本合作方。社会资本参与者的经营能力也是规范PPP项目的关键。首先,民营企业等社会资本需要不断提高自身的经营能力和水平,提高PPP项目实施的效率和质量。其次,应根据自己的实际水平、经验和技术,选择企业本身能够操作的PPP项目进行合作,不能为了参与项目而忽略了自身的水平,造成项目的不规范。第三,选取合适的融资行为,保证有充足的资金以支持PPP项目的顺利进行。第四,社会资本合作方应该不断学习PPP相关政策,加强对政策的理解,完善PPP项目的规范性。
(三)对第三方参与机构。针对金融机构,应根据PPP项目的不断变化,设置更符合PPP项目的融资方案,以实现不同的PPP合作项目,减少社会资本为了解决融资问题采取不规范操作的可能性。针对PPP咨询服务机构,应积极学习政府最新发布的PPP的相关文件,招聘经验丰富的专家,提高机构的专业能力,不断完善咨询机构的服务水平。跟踪咨询过的参与PPP项目的相关企业,从实践中不断完善总结经验,为项目参与者挑选适合的PPP项目。
责任编辑 雷艳