企业开展技术研发，增加自主技术产权，其前提条件是企业要深入了解技术产权的特征。从我国国情、科技和产业基础出发，中央政府选择节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造、新能源、新材料和新能源汽车七个产业，作为战略新兴产业，汇集国力，加快推进。战略性新兴产业的最大特点是科技含量较高。因此，研究技术特征，寻找技术研发规律，就显得十分必要。

研究技术资本的产权特征就是从市场经济视角将技术同人力、物力、财力等生产要素进行比较，探讨技术产生、存在和变化规律性的特质和征候。研究表明，技术同人力资源、财务资本、物质设备和自然资源、信息、知识等生产要素，共同构成企业资本的渊源。其中，技术是生产过程中的技能、技巧和技艺及其术用载体。技术的载体和形态可以是高技术含量的人工制品、人工文件以及人的特别行为。这些载体都是私人商品，而非公共产品。技术之所以具有私有商品的性质，在于技术同企业的其他生产要素一样具有排他性和竞争性。在经济过程中，高技术含量人工制品、人工文件和特别行为被企业组织购买后，便形成企业组织的技术资本。从财务视角看，技术只有成为企业的资产并转化为技术资本才具有价值。因为市场经济里，只有资本才创造价值。

一、技术资本的特征不能同货币资本的特征相混淆

资本产权的一般特征主要有增值性、商品性、产权专有性以及机制系统性等。这些特征是企业人力资本、财务资本和物质资本等各种资本所共有的普遍特点。以往，我们知道资本具有垫支性、周转性、补偿性和增值性四个特征，这四个特征实际是货币作为财务资本的基本特征。其中，垫支性是货币资本运动的起点；周转性是货币资本的工作和存在方式，也是货币资本的本证特征；补偿性是社会简单再生产的基本要求；增值性则是社会扩大再生产的要求。作为生产要素的技术，经过生产和交易过程可转化为技术资本。同其他资本一样，技术资本所有者和经营者也拥有技术资本使用权、收益权和让渡权等一束权利。所以，技术资本产权特征是有别于人力资本、财务资本、物质资本、信息资本和知识资本的特征。作为技术资本的技术价值及其变化规律和特征，一定不同于作为财务资本的货币价值及其变化规律和特征。由于技术已成为社会生产力的核心因素，科学家、哲学家、社会学家、经济学家都在研究技术，管理学家、工程师和企业家也把技术作为研究热点。人们探索技术特征的视角不同，会得出不同的认识。这在一定程度上推进了技术特征研究的深入，但也经常使技术的一般特征与某一种类技术的个别特征混淆，甚至干扰技术资本特征的基础研究。目前，最大的问题是不能简单地将货币资本特征混作技术资本的特征。

技术资本拥有资本的一般化特征，但不一定拥有财务资本的特征。机制系统性作为资本的一般特征之一，显得特别重要。而系统性特征过去是被人们所忽略的。任何一种技术，都在事实上组成了一个独立的有自己内在结构和功能的系统，个别的技术或某一技术的构件作为有机组成部分包含在技术系统当中。如弓箭射雕技术，包括弓与箭的对称协调、射雕人持弓的角度、力度、速度和动作步骤等，只要少了一个动作环节或角度不合适，那么就难以实现弓箭射雕技术。同理，泥瓦匠技术、作物栽培技术、焊接技术、电工技术、激光技术、电视技术、舰船技术等，都有各自独立自主的机制系统，一旦机制系统遭受破坏，技术就难以实现。

二、技术资本的三个主要特征

来自生产实践或科学研究中的技术，其主要特征是发明性。人们在生产劳动过程中发明的技术具有创造性、新颖性和实用性，创造性和新颖性又可称之为创新性。所以，技术的发明特征包括创新性和实用性两种含义，其实质是任何技术的诞生都要经过发现和证明认可的过程。本来，技术是不断进步和成长的，新旧技术之间具有内在联系和递进关系。但由于通常这种内在联系和递进关系不够显现，从而需要人们渐进积累和革命性地研发，实现旧技术的剧变，发明出新技术。新技术与旧技术或现有技术之间的内在联系和递进关系越密切，即技术的关联程度越强，那么，新技术的发明就越有效率；若技术的关联程度较低，那么技术的发明就比较困难。技术的载体和形态可以是零部件、产品或设备，所以，新发明的高科技含量的产品或设备及其工艺或零部件都是新发明的技术或技术载体。作为物质资本载体的生产设备，其更新换代和批量生产的前提是新技术已商品化。因此，市场里作为物质资本存在实体的机器设备和自然资源等，在本质上不存在发明性质。

人们掌握了发明的规律，就可以节约研发支出和加快技术进步。由于技术更新速度的不断加快和新旧技术关联程度的逐渐降低，使得技术研发人员越来越难以对技术前景做出准确的预测。于是，很多企业出于对技术研发不确定性的本能规避，就建立了技术研发组织，围绕产品生产和市场交易对新技术的需求开展技术研发活动，并将技术研发视作企业的核心业务。显然，有关技术发明的知识对于企业员工和经营者来说，至关重要。

生产技术的第二特征则是模拟自然性。技术不是自然现象，但技术与自然界具有极高的耦合性和模拟性。随着自然界的变化发展和新自然现象的出现，反映自然和模拟自然的新技术也不断被研究发现和发明，并有替代局部自然物体的功能。这是因为技术是人类根据自然界存在和变化的机制或原理，将科学应用于生产劳动活动的结果。技术的作用，归根结底，在于人们根据自然科学原理模拟自然，将天然自然力转变为人工自然力。在种种转变过程中，不论从技术的萌芽、形成和发展，或从技术机制的构思到技术设计，还是到技术的试制和应用等各个阶段，都要遵循自然变化规律，受到自然规律支配，满足自然科学理论要求。所以，技术与自然和科学最密切。因此，一个国家或地区的技术水平高低在某种程度上取决于该国家或地区的人们对自然界的认识程度以及科学发展水平。科学和技术都来自人们对自然的认识、利用和研究的结果，但技术更直接贴近于自然。科学是人们认识、利用和研究自然所获得的理论和思想，而技术则是科学理论应用于实践的技巧和术用。所以，只有深入观察和了解自然界奥妙并对自然界拥有非凡洞察力的人，以及掌握一定科学理论的人，才有可能成为技术研发人员。与人力资本的存在实体人不同，技术虽然与自然界有耦合、相似、相同及其模拟性，但技术又自主独立于自然，不受时空限制。而人力不是这样，人本身就是自然界的组成部分，受多种自然因素的制约，人不可自主独立于自然和时空。而且，尽管自然界不断变化和发展，但人的自然属性的变化和发展却很缓慢。到目前为止，除了人力资本具有自然属性和技术资本具有模拟自然属性外，其他的要素资本尚未发现具有自然属性。

虽然技术与自然很接近，具有模拟自然的特性，但技术并不等于自然。技术的内在逻辑有时会背离自然生态逻辑。技术的内在逻辑是以科学理论为基础按照自身的系统机制而存在和工作，而自然生态逻辑是一种动态循环的进化逻辑。技术是人类的生产结果，由于技术研发人员的能力所限，技术的生态进化逻辑尚未被发现。相反，有时技术还破坏自然生态，如化学杀虫剂杀死了昆虫的同时，也在一定程度上对土壤有所损害。

技术的第三特征则是仿学复制性特征。技术的使用成本会远远低于研发和生产成本，因此，来自科学研究的技术多数被购置后，被购买者模仿学习和复制使用。从而减少了技术资本成本。来自生产劳动实践的技术或科学研究中的技术都可申请专利保护。与其他要素资本相比，技术具有显著的仿学和复制性质。机器设备虽然可以仿学和复制，但其仿学和复制成本远高于其购买成本，复制一台机器设备不如购买一台机器设备划算，哪怕是最简单的设备或工具。

任何技术虽然都可以被学习和复制，但每种技术被模仿学习和复制的难易程度却并不相同。一项新技术的仿学复制性特征越强，那么，这项新技术往往就有较快的扩散速度。此时，企业通常倾向于将研发活动置于企业内部展开。因为，高扩散速度的技术比低扩散速度的技术具有更大的泄密可能，它比较容易被竞争对手所模仿。企业出于保护私有技术产权的目的，即使是企业内部研发费用高于外部技术采购费用，也极有可能选择通过内部研发获得该项新技术。部分学者在对美国的企业研发行为进行研究后发现，即便是在技术的外部采购会快速进入新领域和节约研发成本的情况下，许多企业依然会选择高成本和开发周期长的内部R＆D方式，而且这些企业多集中于高扩散速度的高科技行业，如IT软件和生物制药业等。对高新技术企业来说，与其高额的研发费用比较，核心技术的丧失会更加令企业难以接受。同理，如果一项新技术的仿学复制性较弱，也就是它的扩散速度较慢，不易被竞争对手模仿学习和复制，那么，企业往往倾向于使用外购的方式来获得新技术产权，实现技术创新。

三、战略性新兴高新技术企业如何增加自主技术产权

每个企业都需要配置技术资本，高新技术企业的技术资本在企业资本总额中的比重相对较高。但企业获取技术资本的方式因企业规模和性质的不同而不同。根据技术资本特征和战略性新兴产业的性质及发展要求，大中型企业应加大技术研发力度，建立自己的研发机构和团队，独立自主，创造性地开发出企业自己的核心技术。只有拥有自主核心技术，战略性新兴产业的大中型企业才可能成长起来。没有自主核心技术，战略性新兴产业的大中型企业的发展就只能是无源之水、无本之木。技术研发投入同机器设备投入、人力资源投入一样重要，技术研发支出应占企业销售收入的5%以上。而小企业一定要引进和复制新技术，通过购买的方式获取先进技术。小企业建立技术研发机构、开展自主技术研发往往是不经济的。小企业注册资本数额小，资产规模小，技术资本在企业里的比重也比较低。战略性新兴产业的小企业既要把有限的货币资本投入人才培养和先进设备购置，又要顾及企业品牌和信息系统的建设，还要重视技术投资。目前小企业融资难的实质是技术引进难和复制技术的经验不足。注册货币资本数额小是小企业的本质，所以，小企业的困难不在于货币资本少。小企业最缺少的是人才和技术，其次是企业文化和理念等知识，再次才可能是金钱和设备。这就说明，企业的规模、性质和成长过程不同，其所需技术资本的程度是不同的，获取技术资本的方式也就有所不同。■

责任编辑 雷蕾