摘要:
浙江省测绘科学技术研究院数字内控的探索与实践
陆磊 ■
浙江省测绘科学技术研究院(以下简称测科院)是浙江省自然资源厅直属公益二类事业单位, 2020年下半年,浙江省财政厅启动全省省级行政事业单位内控指引建设,测科院作为全省 5个试点单位之一,在强化内控建设方面做了新一轮探索和实践。
2020年 12月,测科院试点工作全面启动,编制《浙江省测绘科学技术研究内部控制手册(试行)》,先后梳理形成涵盖 11个方面、约 117个常见风险点的风险清单,作为单位守住合规底线、自我警觉的重要“风向标”。通过加强日常防范,关口前移,加大重点项目、重点环节、重点岗位的风险防范,将业务风险与廉政风险降到最低。
根据院职能和业务特点,将内部管理体系划分为战略层、核心层、支撑层。战略层关注院事业发展的重大事项;核心层围绕测绘项目的全生命周期管理,涵盖项目立项、项目实施、业务外包与采购、项目财务管理等 4个关键层面,包括项目立项、组织实施、产值核算与利润计算等 17个关键环节,涉及 43个风险点;支撑层围绕预算、收支、采购、资产、合同等 5大经济活动,涵盖 32个核心流程、 45个关键环节,涉及 64个风险点。 2021年 5月,测科院...
浙江省测绘科学技术研究院数字内控的探索与实践
陆磊 ■
浙江省测绘科学技术研究院(以下简称测科院)是浙江省自然资源厅直属公益二类事业单位, 2020年下半年,浙江省财政厅启动全省省级行政事业单位内控指引建设,测科院作为全省 5个试点单位之一,在强化内控建设方面做了新一轮探索和实践。
2020年 12月,测科院试点工作全面启动,编制《浙江省测绘科学技术研究内部控制手册(试行)》,先后梳理形成涵盖 11个方面、约 117个常见风险点的风险清单,作为单位守住合规底线、自我警觉的重要“风向标”。通过加强日常防范,关口前移,加大重点项目、重点环节、重点岗位的风险防范,将业务风险与廉政风险降到最低。
根据院职能和业务特点,将内部管理体系划分为战略层、核心层、支撑层。战略层关注院事业发展的重大事项;核心层围绕测绘项目的全生命周期管理,涵盖项目立项、项目实施、业务外包与采购、项目财务管理等 4个关键层面,包括项目立项、组织实施、产值核算与利润计算等 17个关键环节,涉及 43个风险点;支撑层围绕预算、收支、采购、资产、合同等 5大经济活动,涵盖 32个核心流程、 45个关键环节,涉及 64个风险点。 2021年 5月,测科院先后建设完成院内部控制管理信息系统与差旅报销系统,并于 12月顺利通过专家验收。系统以资金、资产、项目为切入口,覆盖预算管理、收支管理、采购管理、合同管理、资产管理、项目管理、差旅报销等各类经济活动场景。完成了流程规则内嵌,经济活动全过程留痕管控;系统互联互通,信息实时共享;预算执行动态监管驾驶舱,助力执行监管;浙政钉(省政府系统掌上协同办公平台)掌上办理,实现财务报销院内“最多跑一次”等多项技术革新,大幅提高工作效能。
测科院“数字内控”主要有以下特点:
一是系统留痕管控,降低经济风险。系统实现痕迹化管理,将各岗位标准以审批要素的形式内嵌到各经济活动审批流程中,减少了财务支出风险和履职责任。从 2021年 7月启用,截至 2021年 12月 31日,线上已办理近 8 700个具体事项,审批各类资金 1.09亿元,退回各类不规范事项 500余次,资金管理规范化水平提升,围绕资金的自由裁量空间压缩,廉政风险下降,系统运行效果显著。
二是系统互联互通,打破信息孤岛。系统与浙政钉、院差旅报销系统、院 OA系统、中国工商银行、财政国库支付系统完成对接,实现了手机端在浙政钉、 PC端在 OA系统的单点登录和统一代办,人员信息和组织架构从 OA系统实时同步到内控系统和差旅系统,项目信息从内控系统实时同步到差旅系统和 OA系统,网银支付实现在内控系统一键完成。
三是系统动态监管,助力预算执行。系统中开发的预算执行动态监管驾驶舱,可以了解全院 2亿多元财政资金的执行进度,从时间、资金性质、预算项目、经济分类等多纬度对 30余个财政项目的预算执行情况进行分析,并对 1 000万元以上重点项目和“三公”经费、会议费、培训费进行重点监控,全院预算执行监管更加高效。
四是系统掌上办理,实现报销院内“最多跑一次”。系统填单、审核、审批等均在线上完成,通过浙政钉实现掌上办理,打破空间限制,领导随时随地都能批,大大缩短审批时间。经办人只需在线上审核完成后去财务部门递交全部报销凭据即可,保障和促进了院各项业务高效开展。
五是智能化让报销、分析变简单。 1分钟智能填单、 5秒钟智能识票、自动查重验真、系统智慧审核、扫描智能签收、多维智达分析等智能化手段使员工报销更便捷,审批审核更高效,费用管控更规范,数据分析更及时。系统可以按照部门、科所、个人,从金额、时间、地域、项目、效率等多维度动态分析差旅活动,感知全院业务活动开展的活跃程度,辅助领导决策。
六是数字化使效率大幅提升。系统上线以来员工报销效率提升60%,报销时间从线下的一个半月缩短到线上的 10天以内,财务审核效率提升50%,发票查验时间减少90%,领导审批时间减少80%,员工满意度明显提高。
(作者单位:浙江省测绘科学技术研究院)
责任编辑曹媛媛