通威股份基于RPA加AI技术的智能财务体系构建

周勇 ■

摘要：大数据、人工智能等新一代技术快速发展为现代企业的财务转型和管理创新提供了有力支撑。通威股份有限公司在智能财

务体系构建方面进行了创新性探索。本文系统阐述了通威股份基于 RPA+AI技术的智能财务体系的基本框架、具体内涵和构建路径，

详细展示了 RPA、AI等技术在企业业务中的具体应用场景，并就其中的创新点进行了总结。

关键词：智能财务； RPA； AI

中图分类号： F275文献标志码： A文章编号： 1003-286X（2022）07—0038—04

通威股份有限公司（以下简称通威股份）是一家以农业、新能源为双主业，快速发展的大型跨国集团公司，近年来，随着经营范围的快速扩张、业务规模的迅速倍增，各类业务单据和财务凭证处理量呈几何倍数增长，原有信息化架构和 IT系统能力瓶颈日益凸显，管理层对运营数据获取效率与时效的要求不断攀升，实现全面的业务数字化和智能化势在必行。通威股份通过 RPA、AI技术的应用，构建了面向未来的“实时在线、数据驱动、智能运营”系统架构，使得财务越来越智能化、敏捷化， IT系统真正发挥了支撑战略转型、引领业务变革、促进管理创新的重要作用。

一、智能财务体系建设目标和框架设计

（一）智能财务建设的目标

为了解决业务急速扩张带来的财务处理能力不足的矛盾，实现决策者实时获取准确业财数据的需求，支撑管理者和业务人员实时“看数据、查业绩”的期望，采用 RPA（机器人流程自动化）、 AI（人工智能）、知识图谱、移动互联等新技术，构建智能财务体系解决企业短期需求和长期发展相结合的问题成为通威股份的明确目标。

（二）智能系统框架设计

在数字化转型总体战略指导下，通威股份设计和规划了以“四个中心一个平台”为核心的数智运营中心系统架构（见图 1）。

1.一个平台：财务数字化平台。财务数字化平台作为通威数智运营中心的核心平台系统，提供数字化转型的基础支撑能力，在财务数字化平台之上构建财务业务能力中心、财务数据能力中心和 AI能力中心等能力中心，为通威数智化运营提供可灵活组合的基础能力支撑。

（1）财务业务能力中心以中台思想构建基础能力单元，为前端业务提供预算预测、财务核算、管理核算、财务共享、成本核算等各类财务基础处理能力支撑。通过能力单元的灵活组合，可以快速构建符合创新业务要求的各类应用系统。

（2）财务数据能力中心以数据中台系统为基础，为财务提供完整、全面的数据支撑能力，实现业财数据的统一管理，为各业务单元提供数据支撑，包括数据集成、数据分层存储、数据资产管理、数据离线/在线计算引擎、数据治理、数据服务等系统。

（3）AI能力中心提供人工智能支撑能力，各 AI子系统为前端业务提供智能分析、数据挖掘、数据模拟预测等功能，实现各业务的自动化和智能化。 AI能力中心包括 RPA引擎、 AI分析引擎、 AI/ML模型管理、可视化引擎、知识图谱、算法管理引擎等子系

图 1通威数智运营中心系统架构图统。财务数字化平台还提供低代码开发、流程引擎、表单引擎、权限引擎、微服务管理等基础技术组件，以支撑通威创新业务场景的支持能力。

2.四个中心：规则、监控、决策、指挥中心。规则中心是智能运营中心的管理中枢，主要是对与业务管理紧密相关的政策、规定、策略等进行数字化转化，形成数字化管理的基础规则库，以及基于知识图谱的知识库和财务指标库等规则系统。数字化管理规则是实现业务自动化、规则化、智能化的驱动基础。规则中心提供各类的业务处理策略、业务数据监控规则、业务触发的控制规则、绩效管理规则、业务权限控制规则、审批流程规则、消息通知触发规则等内容的统一管理。

监控中心、决策中心、指挥中心是数智化运营的核心，以数字化、智能化驱动各类业务、财务管理场景，以“数据+模型+算法”的方式实现问题发现、策略匹配、最优推荐、辅助管理决策、任务精准下达等过程的智能化。其中，监控中心为业务管理者和决策者提供各类分析模型和数据分析工具，在业务发生过程中实时进行数据监控和探索，以规则中心的监控规则、预警规则、财务指标库等规则为标准进行比对，发现经营异常、业务问题和运营风险，实现对异常业务的预警预测。在发现经营问题后，决策中心通过分析模型和数据分析结果，通过规则中心匹配财税知识库中的解决方案，运用数据模拟、决策沙盘等方式找到多种可选的解决方案及策略，为企业管理者提供定量化的决策方案，最后，管理者通过指挥中心，将最终选择的方案及策略通过平台将业务指令直接下达到各业务系统，触发相关业务流程，实现决策到执行的自动化、信息传递的零失真，保证决策与执行完全一致。

二、智能工具的选择和应用场景

（一） RPA机器人流程自动化

通威股份的业务特点与 RPA技术应用条件高度匹配，能够极大地发挥 RPA技术的应用价值（见表 1）。目前， RPA机器人已经应用到 EBS每日汇率维护、公司内部调料核对、 FSSC质量单据抽查、每日报工巡检、 EBS事务处理接口巡检等场景，将原来需要人为检查、操作的各项业务交由 RPA机器人运行，释放出大量财务人力。

在共享财务处理、财务核算、财务月结等具有标准业务流程特征的业务场景中， RPA可对业务步骤、审批、监控等关键节点进行识别，对原有业务流程进行优化和改造，最终实现提升组织效率、业务流程优化、减少用户操作的目标。

（二） AI技术（ NLP、机器学习、智能图谱和语音认知）

传统财务 BI工具在通威股份已应用多年，但 BI系统体系架构复杂、报表输出慢、不能快速响应需求变化、用户操作不方便、维

护复杂等问题非常突出，而管理层要求报表提供更实时、数据分析更智能、经营决策更科学、业务驱动更快捷，对数据经营监控、决策分析的要求已远远超越 BI系统的支撑能力。

2019年，通威股份发起了“中国第一个基于 AI的数据问答应用项目——小通问答”项目（应用架构见图 2），通过分析自然语言，确定搜索关键词，动态的构建查询语获取相关数据，向用户展示可视化数据分析视图。

小通问答创新性地将 NLP、机器学习及知识图谱等技术与公司传统 BI分析相结合，通过用户与 PC或手机的自然语言问答交互，以类似搜索引擎的检索方式，快速、准确地展示可视化分析视图，改变了原本需人工取数制作报表的交付模式，数据分析更加日常化，提高了经营管理决策效率，提升了企业数据使用体验。

（三）典型应用场景

场景 1：预算和绩效管理

原本的预算需手工完成，标准不统一，预算指标收集比较困难，达成预算指标需要耗费大量人力物力，效率不高。同时，年度预算编制完成后，没有和实际运行结果进行比对，预算系统对成本控制和指导业绩达成的作用没有体现出来。

预算编制的过程是一个了解市场环境、内外部条件和规划业绩目标的过程，借助信息系统和数字化手段，预算的发起者、相关者、

审批者可以在一个统一的平台中进行讨论、确定，表 1 RPA应用价值

最终制定相互协同关联的预算指标。在实际运行过程中，通过滚动预算使预算指标更接近实际运行指标，提升业务协同效果，指导业

务推进和成本控制。

场景 2：国际税务管理

基于销售订单开票是典型的业财融合应用场景。如果开票人员对当地税法或通威股份的管理系统不熟悉，容易产生错误信息或耽误工作流程。而且开票量比较大，完全手工开票效率不高，将会影响业务流程的推进。

以 RPA应用——越南自动开票应用为例，通过 RPA机器人获取 ERP销售订单数据，可一键登录越南国家税务开票系统，自动填写开票信息（包括客户编号、付款方式、发票信息、物料名称、物料数量、物料单价、折扣金额、税率等），最后导出 PDF并批量打印为 A5尺寸的纸质发票。自动开票机器人的使用使得越南销售开票从每月耗时 164.3小时降低到每月 33.5小时，效率提升了 4.9倍，原本需要 5个人轮流开票的工作量目前仅需 1人即可完成。

场景 3 : ERP系统中的成本计算成本是企业经营的关注重点，也是影响企业经营绩效的重要因素。但成本计算和结账涉及面广、工作量多，每一项细小的成本都需要 ERP系统归集，手工操作繁琐、效率低下。 ERP系统的常规功能操作比较复杂但重复性较高，非常适合通过智能手段加以解决。

RPA机器人自动化流程设计和开发了包括成本计算、成本结账 EBS（ERP系统）请求等 4个自动化流程，并在月结处理中通过 RPA机器人完成了 60家分子公司成本月结请求处理。将 EBS成本一键运行，机器人自动操作，模块化处理月结流程。做到无需人工操作，后台自动运行处理 RPA即可同时处理多家公司成本结算。

场景 4 : ERP中财务月结自动化

财务月结的挑战在于数据收集、整理和编制报表，是企业财务人员的主要压力来源之一。财务月结 RPA应用在成本应用上线的基础之上，对全股份 EBS月结作业梳理，将全业务模块结账步骤、条件、规则等进行了全面梳理，由 RPA机器人完成所有 EBS日常业务规范检查和月结工作，大大节约了时间和人力，显著提高了工作效率。

建立 RPA月结平台后，共享中心整体的工作模式也发生了变化，通过对岗位职能进行细分，采用流水线工作方式，集中处理异

常业务。建立月结调度中心，通过看板实时监控月结进度，实现人员的合理分配，在有限的资源条件下发挥最大的效率，月结工作实现标准化、流程化、自动化。

场景 5：数据智能应用

（1）问答式搜索。与搜索引擎操作方式相同，用户在搜索框内输入想

图 2小通问答应用架构要搜索的内容，系统展示相应的数据分析视图。支持自然语言方式输入搜索内容，自然语言分析是数据问答的重要组成部分，是问答式交互的基础。

（2）关联指标对比分析。除精准匹配出关键词相关的数据外，还应带出与指标有关的对比指标数据且进行对标分析（如销量对比的指标是考核销量，销量增长率对比的指标是行业增长率等）。

（3）智能推荐。智能推荐根据不同用户的行为挖掘生成用户画像，结合知识图谱、用户权限，为每位用户提供个性化推荐内容，极大提升用户的数据分析效率（如搜索“华西片区今年的销量是多少”时，可根据不同用户、不同业务域、不同数据权限等条件向其推荐相应的内容）。

（4）智能纠错。用户在输入关键词时，可能会存在错别字，如语音输入时会出现同音不同义。系统提供智能纠错功能，依据现有词库、标签、用户过往行为分析，结合 AI技术为用户推荐出正确语义或接近正确语义的标签，在用户选择标签后，为之展示相应的数据分析视图。

三、创新点和未来展望

（一）积极采用 RPA技术继续提升财务处理效率经营模式不断创新，从公司主席到基层管理人员已树立依靠数据进行经营分析和决策的意识，要求每天核算销售业务的收入、成本、费用，日清日结当天损益利润，当天输出经营损益报表、财务月结 T+1出报表等。在以数据驱动经营、依靠数据进行决策的经营管理文化影响下，对企业数据的及时准确性和财务月结、年结的时效性要求越来越高。建设智能财务支撑体系，采用 RPA等技术快速提升财务处理效率是当务之急。

（二）引入 NLP和语音识别技术提升数据分析水平和用户体验通威股份在多年前建有 BI系统，并已在其中开发了数量庞大的业务、财务报表，但 BI报表操作体验差、调用报表过程繁琐、计算缓慢、性能差等缺点一直成为公司决策层和管理层实时查看报表的主要障碍。因此，希望通过 NLP、语音交互等方式为用户提供优秀的操作体验，帮助用户快速找到并准确获取报表数据，提高管理和决策效率。

经过数据中台和相关数据治理体系建设，改进数据报表使用体验，提升系统的易用性，大幅提高数据准确性，通威股份实现了“百度式搜索、微信式分享”的数据使用环境。先进便捷的信息系统让数据的处理、传输、展现变得更加方便快捷，财会人员可以把公司各个部门的业绩分析成果及时准确地展现给管理层，如每天 7点半，系统会把前一天的运营结果推送到不同层级高管的手机上，包

括业务绩效、预算执行情况、行业对比等数据。每位高管都能看到基于自己权限的经营数据，及时做出决策部署。

（三）深入到全业务、全链条的未来应用场景，提升数据应用价值

在初尝人工智能技术应用于“小通问答”带来的创新体验之后，将智能化技术应用于企业决策、经营管理、业务运营等各个层面，实现全业务、全链条的“数据驱动、智能运营”，打造数智化新通威。

基于通威“四个中心一个平台”的财务数字化平台，将数智化技术植入业务经营全过程，创新发展数智运营管理模式，打造“通威智能大脑”，与 RPA、智能制造等系统实现智能融合，深度挖掘数据价值，创造业务新亮点。在发展过程中迭代发展“智能企业大脑”各项能力，用数智化重塑业财管理应用场景，以“数据+模型+算法”的方式实现数智化的闭环管理。数智运营将支撑通威股份敏捷决策、精准执行的经营管理创新，引领业务创新发展，实现经营效率和效益的跃升。

责任编辑王词